内控机制工作总结2700字,2024内控机制工作总结2700字大全

内控机制建设心得范文

为进一步推进依法行政工作，全面提高税务机关工作质效，南平市地税局把加强内控机制建设，提高风险管理能力作为依法行政工作重点，组织各县市区开展执法风险排查与防范工作。通过对岗位风险点的梳理和排查、调研和总结，选取建瓯地税局作为试点单位，按照“设立岗位、明晰职责、规范流程、目标管理、风险预警、量化考评”的思路，创建了以岗为点、以程序为线、以制度为面的岗位风险防范工作机制，并从7月1日起在建瓯地税局试行。根据《岗位风险防范工作机制》，建瓯地税局共设立了68个工作岗位，明确了557条工作职责、提出了454项工作目标、设定了201个岗位风险提示，制定了212个风险防范措施、规范了19项工作流程，做到岗位职责定位到哪里、风险防范就到哪里，实现了执法风险、行政风险、廉政风险的“全防全控”，有效地促进权力规范、透明、高效地运行，切实推进了“平安地税”系统工程建设。

岗位风险防范工作机制的主要内容

（一）科学设岗定责，解决“岗位如何设”的问题

本着“因事设岗、因量定人”的原则，由人事部门以单位职数为依据，科学配置工作岗位，明确各科室、分局的职责以及每个岗位的工作职责，合理地设岗定责，整合人力资源，确定每个岗位的责任人，形成清晰、完善的工作岗责体系，让每个人知道“岗位如何设”，“我该做什么”，消除职责不清的现象。

（二）明确工作职责，解决“哪些该我干”的问题

工作职责由科室职责和岗位职责构成，工作职责按“自下而上”的程序制定，科室职责由科长（分局长）提出后，交由分管领导进行初审，人事部门把关；岗位职责以科室职责为框架，由岗位责任人提出，科员职责由科长（分局长）进行初审，科长（分局长）职责由分管领导进行初审，各个岗位职责汇总后交由分管领导确定。各单位将分管领导审核后的工作职责汇总，形成较为完整的文字材料提交党组研究予以确认。通过完善岗责体系，使各项工作有明确的责任主体，明确了每个岗位人员该干什么。

（三）提出工作目标，解决“工作质效”问题

工作目标“自上而下”分层次提出。即一把手对副职提出目标要求，分管领导对科长（分局长）提出目标要求，科长（分局长）对本单位的人员提出岗位目标要求。目标要求要精细、具体，要与实际工作相适应，做到工作目标宽严适度，实际运用得心应手、确保任务到人、责任到人。科室工作目标设定后经分管领导审核，提交党组研究确认，让每位干部清楚了解自己所要完成的工

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自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告

一、内部控制管理的基本情况

支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、xx支行、xx支行、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xxx分理处、xx分理处十一个营业机构，另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6个储蓄所。到10月末全行员工xx人，其中长期合同工xx人，短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施

1、领导重视，组织落实，20xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加人员xx人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行

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建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。

企业内控工作总结【1】

围绕20xx年内控与风险管理各项工作目标，内控与风险管理处从开展业务流程梳理和强化内控与风险管理两方面入手，重点完成了以下各项工作：

（一）认真贯彻落实公司“三基”工作会议精神，组织开展了“顶层设计”业务流程梳理与规范发布及执行效果跟踪检查工作。

（二）完成公司《内部控制管理手册20xx版》的修订与发布工作。

（三）组织召开公司内控与风险管理工作视频会议，传达贯彻集团会议精神。

（四）组织开展财务资产管理、预算管理、质量（产品）与标准、安全环保与节能管理4个专项业务流程梳理工作。

（五）继续组织开展公路运输业务流程的梳理和优化工作，纳入《内部控制管理手册（运输公司分册20xx版）》。

（六）规范并统一执行各类实施证据表单329个，为强化业务流程执行力建设提供了强有力的基础保障。

（七）组织完成公司20xx年度内部控制体系跟单核查工作。

（八）组织开展内部控制体系自我测试与检查工作，从多角度入手，深入查找业务流程中的问题和不足并认真组织修改完善。

（九）圆满顺利完成集团公司内控测试组对公司开展的内控运行评价测试工作。

（十）完成erp内控测试工作，为确保erp系统上线符合内控与风险管理工作要求奠定了基础。

（十一）组织开展内控与风险管理观摩调研活动，为公司“基础管理月”各项内控与风险管理工作的开展奠定基础。

（十二）组织开展考核评价工作，逐步强化业务流程规范执行力建设。

（十三）组织开展总结与自我评价工作，以扎实的工作作风和优良的工作业绩在集团公司的综合评选中创造佳绩，获得表彰。

（十四）加强理论知识培训，使“人人讲内控，人人学内控，人人做内控”的理念逐步深入人心。

20xx年内控与风险管理工作中取得的成效

一年来，内控与风险管理处能够克服公司生产经营范围广、点多、线长、面广、业务类型繁杂、人员少、理论知识欠缺、经验不足等困难，努力研究、认真组织，各项内控与风险管理工作均取得了一定的成效。

一是内控体系建设的质量有了一定的提高。 二是业务流程的执行效果有了明显的提升。 三是内控体系建设的认知度收到了预期的效果。 四是风险防范意识明显增强。

五是内控考核评价管理机制更加完善。

六是内控体系建设队伍逐步发展壮大，管理提

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小编为大家整理的银行实习报告总结2700字，供大家参考。更多阅读请查看本站实习报告网频道。

银行实习报告范文 实习前言 根据学校的要求，本人在20xx年2月21日开始为期五周的时间在中国银行苏州吴中支行进行了毕业实习。在中国银行吴中支行实习期间，在单位指导老师的帮助、指导和教育下，我熟悉了中国银行的主要经济业务活动，系统地学习并较为深刻地掌握了中国银行各方面的实务工作，对关于银行经营和管理的理论知识和各方面实际工作能力都得到了不错地锻炼和提高。也明白了理论与实践相结合的重要性。现在就将这次毕业实习的具体情况作出以下报告。 一、实习单位简介 中国农业银行是四大国有银行之一，是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。在国内，中国农业银行网点遍布城乡，资金实力雄厚，服务功能齐全，不仅为广大客户所信赖，已成为中国的银行之一。在海外，农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，被《财富》评为世界500强企业之一。中国农业银行宁海县支行城关分理处是宁海县支行直属的一个营业网点，一直鼎立支持宁海经济的发展，在地方经济建设中发挥着极其重要的作用，以优美的环境、丰富的金融产品，竭诚为各类企事业单位和城镇个人客户提供安全、快捷的全方位优质金融服务。 二、 实习过程 此次实习的目的在于通过在农业银行的实习，掌握银行业务的基本技能，熟悉银行日常业务的操作流程以及工作制度等。实习过程主要包括以下几个阶段： (一)了解实习单位基本情况和机构设置、人员配备等。 (二)学习银行的基本业务流程与交易代码，主要包括以下方面：银行业务基本技能训练，如点钞、珠算、五笔字型输入、捆扎等;银行的储蓄业务，如活期存款、整存整取、定活两便等;银行的对公业务，如受理现金支票、签发银行汇票等;银行的信用卡业务，如贷记卡的开户、销户、现金存取等。 (三)了解银行会计核算方法，科目设置与账户设置，记账方法的确定等。区别与比较银行会计科目账户与企业的异同。 (四)总结实习经过，并完成实习手册、实习报告。 三、实习内容 在正式学习银行业务前，我在实习指导老师的指导下首先学习银行工作必需的基本技能，包括点钞、捆钞、珠算、五笔字型输入法、数字小键盘使用等。这似乎给了我一个下马威，本来自以为银行业务相当的简单，却没发现我原来有这么多基本的技能不会操作。看着同事熟练的点钞，真是又

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从学习中也让我更深刻的了解设计行业的个性和潜力。而作为将来的设计者其中一员，不仅要将设计的理论掌握好，更要充分的去认识市场、了解市场。作为一个设计师，要不断地开拓思路去填补设计者与管理者之间的鸿沟，让设计与市场更加融合，使设计更加市场化、市场更加设计化。

第一天走进公司的时候，与经理进行了简单的面谈之后，并没有给我留下过多的任务，先让我熟悉一下环境，了解了一下公司的状况，包括其规模、部门、人员分工等。然后让我参观了公司的室内设计作品。

通过前两天的工作实践，基本的了解了公司的设计流程。首先是客户提出要求，然后设计主任根据客户的需求程度，结合每位设计师的设计特点，合理的分配任务，尽量发挥出每位设计师的优点，让设计做到尽量让客户满意。而有的客户会盯着设计师把设计任务做完，往往这种方式基本上是按照客户的意愿做出来，设计师们最不喜欢的就是这类的客户，很容易造成设计缺乏创意与创新，因为大部分的客户还是不了解设计的，他们更多地追求设计时效性，明艳、鲜亮的色调是客户的首选，因为他们认为这样会更加吸引消费者的眼球。而这种基调如果把握不好，就会造成设计的庸俗化。

经过了几天琐碎的设计任务的锻炼，使我学到许多在课本中无法涉及的内容。因为工作就是与客户直接接触，我们工作的目的就是要让客户满意，当然在不能缺乏创意的同时，还要兼顾它在市场上的时效性。并不是说，有创意的设计就一定适应市场的竞争，这就涉及到设计的营销与管理的重要性。如何让设计达到预期的市场效应，首先就要对所涉及到的市场进行剖析性分析，找到最恰当的目标消费群，进行市场定位，然后确定项目的核心，一切设计行为都围绕着核心概念展开，这样才能使策划项目不偏离市场。

在公司老师、前辈的提点之下，我也逐渐懂得现代家庭室内设计是在现代生活的空间里考虑人的行为正常发展及其相互关系的和谐。由于设备、陈设、家具等高度成就而大大改观了室内设计的本质，使之不再满足人们对室内视觉上的美化装饰要求，而是综合运用技术手段、艺术手段创造出符合现代生活要求，满足人的生理和心理需要的室内环境。

现代家庭室内设计必须满足人在视觉、听觉、体感、触觉、嗅觉等多方面的要求。从家具造型到陈设挂件，从采光到照明，从室内到室外，来重视整体布置，创造一个共享空间满足不同经济条件和文化层次的人生活与精神的需要。所以在室内设计中，无论是家庭还是公共场所，都必须考虑与室内设计有关的基本要

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国税局纪检监察内控机制研究思考

一、对国税纪检监察体制的现状分析

客观上讲，这种双重领导机制建立以后，对整个国税系统的行风工作、源头治腐、查办案件、领导干部廉政自律、党风廉政建设宣传教育等一系列工作上，做出了很大的贡献，产生过一系列重大影响。但随着时间的推移，形势的发展，各种外因的变化，这种体制的薄弱环节也逐渐显现出来：一是职责不明，这种体制虽然说是以上级领导为主，但实际工作中，上级纪检监察对下级纪检监察的领导作用，主要体现在业务指导方面，对机构管理工作如人员编制，负责人的考察考核、选拔任用等方面几乎是空白，双重领导实际上变成了以本级党组为主的单独领导；二是地位不高，在似乎朗朗的乾坤下，大多数纪检监察机构，大部分时间内都可以说是清净无为，无为则无位。三是力量不强，从笔者所了解的情况来看，绝大多数纪检监察机构，尤其是基层，都存在职数偏少、年龄偏老、学历偏低、素质偏差的情况。四是绩效不显，主要表现在：其一是办案主动性不高，所办案件大多数上级交办或纪委检察机关在查办其他案件时引发的案件或责办的案件，有的是事前不及早预防查办，等到纸包不住火了才勉为其难进行查办。其二是办案数量少，不善于挖眼找蛇打，平常疏忽跟踪监督，自侦案件少，在为数不多的案件中大多数是交办案件。其三是从所办案件的性质看大多数送上门来的“死老鼠”，一般为违反计生案，司法机关、检察院、纪委责成或移送的案子，涉及个人的多，涉及单位的少，涉及税收执法权的多，涉及行政事务权的少，缺乏全方位的监控。造成上述不足，其成因是交叉而复杂的，相对独立而又普遍联系着的，因此不能单就某个环节简单的讲，应该辩证对立统一的看待，综合起来说主要有这样几个方面的原因。

一是运行体制的缺失不容忽视。双重领导下的纪检组长、监察室主任，实际上是本单位的领导班子成员、党组成员和中层骨干。纪检监察干部也都是本地土生土长的，其工资福利、考核、编制和人事关系都在原单位。他们与被监督的对象实际上是一个利益共同体，甚至难免形成“有福同享，有腐同败”的局面，如果单位领导强势，作为纪检组长未必有法实施监督，未必就能有效监督。从最近几年，国税系统出现的违法违纪案件不难看出这点。

二是思想认识模糊，工作中怕字作祟。作为与单位有血肉联系的一员，其一是不能正确认识和处理好反腐与发展的辩证关系，怕反腐会影响单位的发展，怕反腐会影响中心工作，怕单位有了违纪违规现象会影响争

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按照市委市委惩防体系建设领导小组的统一安排部署，我局积极开展推进行政权力运行监控机制建设工作，全面落实市委关于推进行政权力运行监控机制建设有关文件精神，较好完成了行政权力运行监控机制建设的各项工作目标。现将工作开展情况总结如下：         一、加强领导，提高认识，健全工作机制         我局召开了领导班子会议和全局干部职工会议，认真学习了关于推进行政权力运行监控机制建设的有关文件，使全局干部职工充分认识到开展此项工作的重大意义和必要性。并成立了推进行政权力运行监控机制建设工作领导小组，由局长任组长，纪检组长和其他班子成员任副组长，各科室主要负责人为成员。领导小组下设办公室，负责日常工作。领导小组坚持把推进行政权力运行监控机制建设工作与业务工作一起同安排、同检查、同考核。         二、全面梳理行政权力，扎实做好各项工作         （一）行政审批权的梳理工作         我们根据法律法规和上级授权规定，对我局的行政权力进行了全面梳理，通过清查，我局没有任何行政审批权。         （二）行政权力廉政风险评估管理工作         1、建立廉政风险点预防工作运行机制         我局按照市委市委惩防体系建设领导小组的要求，建立了廉政风险监控工作运行机制，对廉政风险预防工作进行总体设计和规划，为扎实有效的开展监控机制建设工作提供了保障。确定科室、岗位、全体工作人员的防范重点和防范措施，从而确保权力运行到哪里，风险就查找到哪里，预防和监督就延伸到哪里。采取内部单位“自查自保”和“互查会诊”相结合的办法，全面查找岗位行使职权的风险点。         2、建立廉政风险评估机制         一是分析查找廉政风险点。完善创新行政权力运行廉政风险监控机制建设工作。各科（室）要对照有关法律、法规、政策、制度，结合岗位职责，通过个人自查、科室互查、民主评议等方式，全面分析查找廉政风险点。            二是评估确定风险等级。定期召开廉政风险分析评估会，分析研究各类廉政风险点发生、演变的内在规律，评估预测其造成的不良后果及危害。         3、提出风险预警防范措施。采取保廉承诺、警示教育、风险提示、廉政谈话、函询质询等形式，对风险等级较高的行政权力进行重点预警防范，制定相应的防范措施，提出具体的化解办法，增强科室和个

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今年以来，龙泉市着眼于干部监督管理长效机制，以“干部身份证”为载体加强对干部效能的考评，有力促进了干部作风的转变，得到当地广大群众的普遍好评。

一、“干部身份证”制度基本内容

在原有各单位推行“干部去向牌”的基础上，根据实际情况需要推出“干部身份证”制度，以解决“干部去向牌”不能及时准确反映工作人员的在岗状态、工作职责等问题。

一是“一人一证”亮明身份。由市效能办监制，统一为每个工作人员制定一张“干部身份证”，除标明工作人员在岗及去向情况外，还进一步标明工作人员的姓名、办公室名称、岗位职务、工作职责、联系电话等内容，将工作人员的基本情况、工作状态、联系方式等“身份”内容公之于众，公开接受群众监督。

二是“一牌一卡”方便群众。“干部身份证”实行一牌一卡分离，一牌即将“干部身份证”加贴干部的照片后，以办公门牌的形式贴在办公室门口，一卡即将“干部身份证”制成工作联系卡，由干部发给需要办事的群众，同时在一牌一卡上注明所在单位和市“效能直通车”两级监督电话。做到让办事的群众能熟悉认识办事干部、知道该找哪个干部办事、找得到办事干部、监督得了办事干部，真正让事情办得快、办得成、办得好。

三是“一查一究”监督落实。市委、市政府“效能直通车” 全面负责制度实施后的日常监督检查，督促各单位全面落实“干部身份证”制度，真正方便群众办事，自觉接受群众监督。对监督检查中发现违反制度规定的单位和个人，一律给于批评教育、效能诫勉和效能告诫等处理，情节严重的在全市进行通报批评，构成违纪的移送市纪委追究纪律责任。对群众投诉举报的案件，3日内办结并反馈处理结果。

二、组织实施

龙泉市从xx年年3月份开始就建立“干部身份证制度”进行了专题研究，并在进行试点的基础上，于9月份向全市88个市直单位、19个乡镇街道推广。

一是调查研究、形成制度。市纪委牵头组织人员成立了课题研究小组，就建立完善效能考评机制进行了近1个月的调查研究，在部分乡镇、街道进行了机关干部“挂牌上岗”制度试点，然后根据试点情况对该制度进一步进行了总结完善，正式形成并出台了“干部身份证”制度。

二是加强领导，组织实施。龙泉市作风办、市纪委和市委、市府“效能直通车”抽调人员，成立了“干部身份证”制度工作小组，加强全市各单位建立“干部身份证”制度情况的监督指导。召开了全市各单位负责人会议，对推行“干部身份证”制度进行了专门部署。

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国税局部门内控机制建设实施方案

国税局部门内控机制建设实施方案 根据《国家税务局部门内控机制建设工作方案》（桂国税党组字〔〕号）精神，为了强化对税收执法权和行政管理权的内部监督和制约，全面推进部门内控机制建设，进一步规范国税干部公务行为，有效防范和减少干部不廉行为的发生，特制定本实施方案。 一、指导思想 按照全面推进惩治和预防腐败体系建设和落实党风廉政建设责任制的要求，强化行政管理权和税收执法权的监督制约，在深入排查廉政风险的基础上，进一步合理分解权力，明晰岗位职责，优化工作流程，完善制度措施，强化监督制约，力争到年底，初步建立起符合国税工作实际的，责任明晰、制度完备、合理分权、流程规范、制约有力、监督到位的部门内控机制。 二、工作目标 按照自治区国税局建立健全部门内控机制、加强风险防范的统一要求，紧密结合实际，突出重点，突破难点，推行试点，持续推进，逐步完善。积极构建以“反腐倡廉、税收执法、领导班子、行政管理四大监督保障机制”为基础，以部门监控为依托，以权力运行全过程为主线的部门内控机制。使党员干部特别是领导干部增强廉政风险意识，使税收执法权和行政管理权透明、规范、高效运行，最终实现从源头上预防和减少腐败。 三、组织领导 市局已成立了由局长为组长，各党组成员为副组长，机关各科室负责人为成员的部门内控机制建设领导小组，加强对内控机制建设工作的组织领导。部门内控机制建设领导小组下设办公室，具体履行建议、指导、教育、监督检查等工作。各县（市、区）国税局也应成立相应的领导小组，负责本级部门内控机制建设的组织领导和工作协调。市局将把部门内控机制建设情况纳入党风廉政建设责任制考核，各单位“一把手”要切实履行第一责任人的责任，加强领导，把部门内控机制建设与业务工作一起部署、一起落实、一起检查，确保内控机制建设各项工作任务落到实处。市局机关各部门也要确定一名分管领导负责本部门内控机制建设，指定一名工作人员作为部门内控机制建设工作的联络员，并将名单于7月15日前报市局部门内控机制建设领导小组办公室。 四、工作内容及实施步骤 （一）宣传动员阶段。6月下旬至7月上旬，重点抓好部门内控机制建设工作的宣传动员工作，使干部熟悉内控、理解内控。结合学习贯彻科学发展观活动，通过党组中心组学习、科室集中学习、个人自学等方式，加强对内控机制的学习。充分利用行政管理系统、内部网页、板报等加强对内控机制 查看全文>>>

xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

一、 银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。

二、 加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三、 强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。

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